2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1012
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 基金市场参与主体及其从业人员的法规要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动，公募基金管理人的（）应当为董事会成员。【单选题】
A.总经理
B.监事
C.独立董事
D.投资部门负责人
正确答案:A
答案解析:董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动，公募基金管理人的总经理应当为董事会成员。
2、申请注册基金销售业务资格的必备条件不包括（）。【单选题】
A.取得基金从业资格的人员不少于20人
B.最近3年没有因相近业务被采取重大行政监管措施
C.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
D.财务状况良好，运作规范
正确答案:B
答案解析:申请注册基金销售业务资格的必备条件：（1）财务状况良好，运作规范；（2）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定；（3）具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定；（4）取得基金从业资格的人员不少于20人；（5）最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项；（6）中国证监会规定的其他条件。
3、基金经营机构工作人员的下列行为中，属于明确禁止的 “谋取不正当利益” 行为是（）。【单选题】
A.按公司规定流程为客户办理合法合规的基金认购业务
B.诱导客户从事不必要的基金交易以获取额外收益
C.经批准后参与行业内合规的交流培训活动
D.按照薪酬制度领取岗位对应合法劳动报酬
正确答案:B
答案解析:基金经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（1）直接或者间接以利益输送形式收受、索取他人的财物或者利益；（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户委托资产进行不必要交易等方式谋取利益；（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（6）其他谋取不正当利益的情形。
4、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。【单选题】
A.证券业协会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.中国银监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
5、关于公募基金管理公司董事长、高级管理人员等离任审计的规定，下列表述符合要求的是（）。【单选题】
A.分支机构负责人离任的，公司需在其离任后 3 个月内将审计报告向中国证监会相关派出机构报告
B.法定代表人离任的，公司可自行开展审计，无需聘请外部会计师事务所
C.经营管理的主要负责人离任的，公司应聘请符合《证券法》规定的会计师事务所审计，并自离任之日起 2 个月内将报告报中国证监会相关派出机构
D.董事长离任的，审计报告无需向监管机构报告，仅需公司内部留存
正确答案:C
答案解析:公募基金管理公司的董事长、高级管理人员、分支机构负责人离任的，公募基金管理公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。其中，法定代表人、经营管理的主要负责人离任的，公募基金管理公司应当聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对其进行离任审计。