2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1011
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 基金市场参与主体及其从业人员的法规要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、设立公募基金管理公司，应当具备下列（）条件。【单选题】
A.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录
C.对基金管理公司持有10%以上股权的主要股东，净资产不低于5 000万元人民币
D.取得基金从业资格的人员原则上不少于 30 人
正确答案:D
答案解析:选项D正确，设立公募基金管理公司应当具备下列条件：（1）股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定；（2）有符合《证券投资基金法》《公司法》以及中国证监会规定的章程；（3）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；（4）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的董事、监事、高级管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于 30 人；（5）有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；（6）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；（7）有符合中国证监会规定的内部管理制度；（8）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
2、基金经营机构工作人员发现本机构或其他工作人员存在违反廉洁从业行为时，应当及时向（）报告。【单选题】
A.本部门普通同事
B.基金份额持有人
C.督察长或者合规负责人
D.当地证券交易所
正确答案:C
答案解析:发现机构或者其他工作人员存在违反廉洁从业行为时，应当及时向督察长或者合规负责人等合规负责人以及纪检监察负责人（如有）报告。
3、基金托管人不再具备法定条件且未能勤勉尽责，逾期未改正并严重影响基金稳健运行时，监管机构不可采取的措施是（）。【单选题】
A.限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务
B.责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员
C.直接取消基金托管人资格
D.先责令其改正
正确答案:C
答案解析:基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，监管机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，监管机构可以区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务；（2）责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。
4、私募基金完成备案前，不得开展投资运作，但可以以现金管理为目的，投资于（）等中国证监会认可的现金管理工具。Ⅰ.银行活期存款Ⅱ.国债Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.中央银行票据【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:私募基金完成备案前，不得开展投资运作，但可以以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
5、商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格，对其的具体要求包括（）。Ⅰ.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2Ⅱ.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定Ⅲ.部门负责人取得基金从业资格，并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构3年以上的工作经历Ⅳ.有负责基金销售业务的部门【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格具体要求：（1）有负责基金销售业务的部门；（2）财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定；（3）负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门负责人取得基金从业资格，并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历；分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格；（4）中国证监会规定的其他条件。