2025年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习题精选1006
2025年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第七章 私募股权投资基金的项目退出5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、以下关于非上市股权转让中的股份转让说法错误的是（）。【单选题】
A.股东持有的股份可以依法转让
B.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
C.股东大会召开前十日内或者公司决定分配股利的基准日前三日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。
D.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
正确答案:C
答案解析:参照《中华人民共和国公司法》部分股份转让具体内容:1.股东持有的股份可以依法转让；2.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。3.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。4.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
2、下列关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是（）。【单选题】
A.全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后，出具是否同意挂牌的审查意见
B.申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件
C.申请挂牌公司在其股票挂牌后实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况
D.申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记
正确答案:C
答案解析:《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（自2013年2月8日起施行）第二章规定：申请挂牌公司在其股票挂牌前实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况。
3、关于以下全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是（）。【单选题】
A.全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后，出具是否同意挂牌的审查意见
B.申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件
C.因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定
D.挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之二
正确答案:D
答案解析:《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（自2013年2月8日起施行）第二章规定：挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
4、依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，下列说法错误的是（）。【单选题】
A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见
B.区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益
C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司董事会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务
D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损
正确答案:C
答案解析:依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件:区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东大会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务。
5、下列属于清算退出的方法是（）。【单选题】
A.并购退出
B.清算退出
C.首次公开上市（IPO）退出
D.解散清算
正确答案:D
答案解析:清算退出的方法：破产清算、解散清算。A、B、C属于投资退出方式。