2021年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题1110
2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、（），国家发展改革委发布《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》，明确了股权投资（基金）企业的运作规范和备案监管制度。【单选题】
A.2011年10月
B.2011年11月
C.2010年11月
D.2010年12月
正确答案:B
答案解析:选项B正确：2011年11月，国家发展改革委发布《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》，明确了股权投资（基金）企业的运作规范和备案监管制度。
2、下列选项中不得成为普通合伙人的主体是（）。Ⅰ. 国有独资公司Ⅱ. 国有企业Ⅲ. 上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ. 社会团体【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:依据《合伙企业法》第三条：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。
3、下列属于募集行为主要法律文件的有（）。Ⅰ. 募集说明书Ⅱ. 合格投资者调查问卷Ⅲ. 风险揭示书Ⅳ. 基金合同【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：募集行为主要法律文件有：募集说明书、合格投资者调查问卷、合格投资者承诺、风险揭示书、基金合同、账户监管协议。
4、以下属于财务尽职调查重点关注内容的是（ ）。I．目标企业历史沿革调查II．目标企业总体财务信息调查III．目标企业财务风险调查IV．目标企业内部控制调查【单选题】
A. I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
正确答案:A
答案解析:财务尽职调查重点关注内容：（1）目标企业历史沿革调查（2）目标企业总体财务信息调查（3）目标企业内部控制调查（4）目标企业会计政策调查（5）目标企业税收政策与地方政府管理调查（6）目标企业财务风险调查（7）目标企业人员情况调查（8）目标企业持续经营能力调查（9）目标企业现金流量及盈利预测调查
5、私募股权基金服务的内容涵盖（ ）。Ⅰ. 根据基金设立者的目标设计合适的组织形式Ⅱ. 协助基金投资者设计管理架构和收益结构Ⅲ. 协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序Ⅳ. 解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:私募股权基金服务涵盖：根据基金设立者的目标设计合适的组织形式；协助基金投资者设计管理架构和收益结构；协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序；协调、规范基金管理人和投资者以及基金托管人的法律关系；解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题。
6、下列关于私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定，说法正确的是（ ）。Ⅰ. 私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可以参照前款对私募证券投资基金的相关要求，也可以自行约定Ⅱ. 私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可以参照前款对私募证券投资基金的相关要求，不可以自行约定Ⅲ. 私募股权投资基金应当严格执行投资冷静期制度，其他类别的私募基金不做强制要求Ⅳ. 私募股权投资基金应当严格执行投资冷静期制度，其他类别的私募基金也应强制要求【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可以参照前款对私募证券投资基金的相关要求，也可以自行约定。由此可见，私募股权投资基金应当严格执行投资冷静期制度，其他类别的私募基金不做强制要求。
7、合伙型基金的参与主体主要为（）。Ⅰ.普通合伙人Ⅱ.有限合伙人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人【单选题】
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅲ
D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。
8、合伙型基金的设立步骤包括（ ）。Ⅰ.名称预先核准Ⅱ.申请设立登记Ⅲ.领取营业执照Ⅳ.基金备案【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行管理，因而设立步骤相同，分别为：名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。
9、股权投资基金的项目来源包括（）。Ⅰ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享Ⅱ.依托创新证券投资银行业务衍生出来的直接投资机会Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态Ⅳ.通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：股权投资基金的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会（包括Ⅱ项），具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点；（2）与国内外股权投资机构结为策略联盟， 实现信息共享，联合投资；（包括Ⅰ项）（3）跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态（包括Ⅲ项），通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。（包括Ⅳ项）
10、关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制中说法错误的是（）。【单选题】
A.申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件
B.申请挂牌公司在其股票挂牌前实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况
C.申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记
D.股票解除转让限制，应由主办券商向挂牌公司提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案
正确答案:D
答案解析:《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（自2013年2月8日起施行）第二章规定：股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记。