2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0806

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。【单选题】

A.3

B.2

C.5

D.2.5

正确答案:B

答案解析:发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。

2、由（ ）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。【单选题】

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金注册登记人

D.基金份额持有人

正确答案:A

答案解析:LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。

3、目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。【单选题】

A.网上和交易所

B.柜台和交易所

C.网上和网下

D.柜台和网上

正确答案:C

答案解析:目前，我国封闭式基金发行时，主要采用网上和网下的方式。

4、下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（ ）。【单选题】

A.ETF的申购和赎回程序为提出-确认与通知-清算交收与登记

B.ETF的申购和赎回坚持三项原则

C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

正确答案:C

答案解析:ETF的申购和赎回中，场内交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价，场外交付现金对价赎回按0.5%的标准收取佣金。故C项错误。ETF的申购和赎回程序为提出；确认与通知；清算交收与登记；ETF的申购和赎回坚持三项原则：(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式(2)场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价(3)申购和赎回申请提交后不得撤销。ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式。

5、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（ ）万份。【单选题】

A.96.4

B.96.8

C.100

D.106.8

正确答案:D

答案解析:折算比例=（折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额）÷（当日标的指数收盘值/1000）=（320/310）÷（966.45/1000）=1.068；该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比例=100×1.068=106.8（万份）。