证券从业资格考试 - 题库列表

• 判断题做市商制度也被称为报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。
• 判断题根据衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
• 判断题上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制组织形式，是非营利性的事业法人。
• 判断题债券交易中，在竞价时遵循“三先"分别是时间优先，价格优先，机构优先。
• 判断题损失数据收集是操作风险量化的基础，操作风险损失数据收集主要基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析及业务环境和内部控制因素。
• 判断题证券金融公司不以营利为目的。
• 判断题在信用风险分析中，违约依然是最为重要的信用事件，对信用风险的描述和量化仍然以违约为中心，主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露等。
• 判断题关于国债销售价格的因素，市场利率趋于下降，限制了承销商确定销售价格的空间。
• 判断题基础设施基金不可作为质押券参与质押式协议回购业务。
• 判断题融资流动性风险主要是从单个机构的角度分析金融机构在面临现金需求时其融资能力时间推移而引起的不确定波动，是指在不影响其日常经营和财务状况的条件下，金融机构难以有效满足其预期和非预期，当前和未来的现金流和担保需求的风险。
• 判断题法定存款准备金率越低，银行吸收的存款用于贷款的数额就越少。
• 判断题采用注册制的股票发行方式，证券交易所、中介机构和中国证监会分担实质审核职责。
• 判断题养老目标基金是指追求养老资产的长期稳健增值为目的，鼓励投资人长期持有，采用成熟的资产配置策路，合理控制投资组合波动风险的私募基金。
• 判断题按发行方式分类，结构化金融衍生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。
• 判断题金融期货交易和普通远期交易之间存在—定的区别和联系，其中，金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定，但是由于两者都实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约风险。
• 判断题国债的竞争性招标方式包括单—价格、修正的多重价格招标方式(即混合式)，招标标的仅为利率。
• 判断题目前，在我国基金投资活动中，机构投资者买卖基金份额免征增值税，暂免征收印花税。
• 判断题个人投资者买卖基金份额免征增值税，但征收印花税。
• 判断题流动性风险报告应包括管理的有效政策和程序、决策过程规范的作用与职责调用和升级的程序等。对于风险等级较高的风险事项，形成紧急报告和不定期报告:对于风险等级较低的事项，则通过定期报告形式进行报告。
• 判断题根据供求规律，股票收益是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。