期货从业资格考试 - 题库列表

• 单选题证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反廉洁从业相关规定的，应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
• 单选题下列不属于期货从业人员职业道德的基本内涵的是（）。
• 单选题信义义务最早起源于英国法的信托义务和（）的善良家父义务。
• 单选题下列关于我国期货市场法律法规体系的说法，错误的是（）。
• 单选题法律明文规定为犯罪行为的，依据法律定罪；法律没有明文规定为犯罪的，不得定罪处罚。这体现了刑法的（）。
• 单选题居间人可以同时与不超过（）期货公司签订居间合同。
• 单选题期货市场法律关系中的纵向法律关系是（）。
• 单选题信息技术服务机构在为期货交易及相关活动提供服务前，违反规定未报备案的，责令改正，可以处（）以下的罚款。
• 客观案例题李先生在A期货公司开户以后，第一次下达交易指令为：买入10手11月份的白糖合约，下单员甲是这样操作的：当日按市价买入10手11月份的白糖合约；第二天李先生又下达交易指令：卖出10手11月份的白糖合约，下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的白糖合约，替客户平仓，亏损10万元。李先生晚上看到对账单以后，立即找期货公司索赔，声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的卖价，不可能亏损，要求期货公司承担亏损责任。则这10万元的亏损应该由（）承担。
• 客观案例题某经营机构于2020年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。
• 客观案例题A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2020年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果。那么乙期货公司可以向（）起诉。
• 客观案例题甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户陈某提供交易服务。客户陈某已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲期货公司并未按照乙客户交易指令入市交易，最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是（）。
• 客观案例题A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益，风险共担等。关于A证券公司这样的做法，下列说法正确的是（）。
• 客观案例题A证券公司2020年1月1日的净资本为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的60％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2020年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，原因是（）。
• 客观案例题根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。
• 客观案例题甲期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。
• 客观案例题A期货公司与客户王某签订了期货经纪合同。某日，王某向A期货公司发出交易指令，要求当日以1000元/吨的价格买进10手大豆合约。结果，A公司以900元/吨的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。
• 客观案例题甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆期货合约。但甲期货公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。
• 客观案例题某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，持有公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
• 客观案例题某榨油厂在期货公司开户进行大豆期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使榨油厂的保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该榨油厂能得到期货交易者保障基金补偿的金额为（）。