基金从业资格考试 - 题库列表

• 单选题全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。Ⅰ.全国股转系统核对申请挂牌公司的申请文件，决定是否受理。 Ⅱ.全国股转系统设立专门审核机构审核申请文件Ⅲ.挂牌委员会审议Ⅳ.全国股转系统审核决定
• 单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段，下列不需要主办券商制作的材料是（）。
• 单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料
• 单选题全国股份转让系统挂牌流程主要分为（）阶段。Ⅰ.改制阶段Ⅱ.材料制作阶段Ⅲ.反馈审核阶段Ⅳ.登记挂牌阶段
• 单选题境外上市流程包括（）。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.上市申报Ⅳ.公开发行及交易
• 单选题境内企业间接境外发行上市，最近一个会计年度的营业收入、利润总额、总资产或者净资产，任一指标占发行人同期经审计合并财务报表相关数据的比例超过（）。
• 单选题我国企业选择境外直接上市，需首先向（）提出申请。
• 单选题下列不属于可以进行股权回购的情形的是（）。
• 单选题下列关于公开发行证券，说法错误的是（）。
• 单选题下列选项中，（）情形被视为公开发行。Ⅰ.向不特定对象发行证券Ⅱ.向特定对象发行证券Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过二百人Ⅳ.法律、行政法规规定的其他发行行为
• 单选题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定
• 单选题对于已经发行证券但尚未上市的企业，证券监督管理机构发现其不符合法定条件，可以采取的做法包括（）。Ⅰ.撤销发行注册决定Ⅱ.发行人的控股股东应当承担连带责任Ⅲ.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ.发行人的保荐人应当承担连带责任
• 单选题下列关于参与证券发行申请注册的人员，说法正确的是（）。
• 单选题股权投资基金投资业绩衡量中，（）表示投资者从基金中获得的现金回报与投资者实际缴纳资本的比例。
• 单选题当被投资企业不能在约定时间及交易场所实现上市时，股权投资基金可依据（）条款要求退出。
• 单选题境内企业首次公开发行上市（IPO）的流程中，以下步骤排序正确的是（ ）。① 向交易所提交 IPO 申报 ② 改制设立股份有限公司 ③ 证监会注册 ④ 上市辅导
• 单选题被投资企业通过以下（）方式实现间接上市。
• 单选题关于上市公司重大资产重组，以下说法正确的是（ ）。
• 单选题对部分境内企业而言，境外上市也是登录资本市场的重要方式之一。境外上市的主要模式有（）。Ⅰ.境外直接上市Ⅱ.传统红筹模式Ⅲ.VIE模式Ⅳ.境外借壳或造壳上市
• 单选题（）是指境内居民企业或自然人设立离岸公司，将中国境内企业的资产或权益注入离岸公司，并以离岸公司的名义在海外上市募集资金的方式。